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個人情報等の取り扱いについて|資産運用・投資信託・長期投資のさわかみ投信株式会社

プライバシーポリシー(個人情報保護宣言)

  お客さまとの信頼関係を大切にする私共さわかみ投信株式会社は、お客さまの個人情報および個人番号(以下「個人情報等」といいます。)を適正に取扱うことの重要性を深く認識し、役職員一同、その保護に努めてまいります。
  つきましては、個人情報保護に関する私たちの取組方針をここに宣言いたします。


さわかみ投信株式会社

1. 基本方針

  私たちは、個人情報等の保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドラインおよび認定個人情報保護団体の指針ならびに本ポリシーに定めた事項を遵守し、お客さまの個人情報等の適切な保護と利用に努めます。また、当社における個人情報等保護の管理体制およびその取組みについて、継続的な改善に努めます。

2. 利用目的

  私たちは、お客さまの個人情報について利用目的を特定するとともに、法令等に定める場合を除き、その利用目的の範囲内においてのみ利用します。個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取り扱います。
  また、あらかじめご本人の同意を得ることなくお客さまの個人情報等を第三者に提供することは、法令等に定める場合を除き一切ありません。
  なお、当社における個人情報等の利用目的については『お客さまの個人情報等の取扱い』に別記し、当社のホームページ(http://www.sawakami.co.jp/ )に掲載します。

3. 適正な取得

  私たちは、利用目的の達成に必要な範囲で、適正かつ適法な手段によりお客さまの個人情報等を取得します。

4. 開示、訂正等

  私たちは、お客さま本人から個人情報等の開示等を請求された場合、ご本人であることを確認した上で適切かつ迅速に対応します。
  なお、手続きの方法については、『保有個人データの開示等のご請求手続き』に別記し、当社のホームページに掲載するほか、当社ご縁の窓口までお問合せください。

5. 安全管理措置

  私たちは、お客さまの個人情報等の紛失、改ざん、漏えい等の防止のため、適切な安全管理措置を実施し、お客さまの個人情報等を委託する場合には委託先についても適切に監督します。
  また、全ての社員に対して、個人情報保護の重要性についての教育を継続的に行います。

6. お問い合わせへの対応、相談窓口

  個人情報等に関するお問い合わせ先につきましては、各種相談窓口をご確認ください。

お客さまの個人情報等の取扱い

  私共さわかみ投信株式会社は、個人情報等の保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドラインおよび認定個人情報保護団体の指針ならびにプライバシーポリシーに基づき、お客さまの個人情報等を次の通り取扱います。

1.個人情報等の利用目的

  お客さまの個人情報等は、弊社が行う金融商品取引業(投資運用業、第二種金融商品取引業および投資助言・代理業に限る。)および金融商品取引業者(投資運用業、第二種金融商品取引業および投資助言・代理業を行う者をいう。)が法令等により営むことができる業務ならびにこれらに付随する業務(今後取扱いが認められる業務を含む。)を行うにあたり、次に掲げる利用目的の達成に必要な範囲で利用します。

  1. 当社が発行する有価証券の勧誘・販売またはサービスの案内を行うため
  2. 適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
  3. 取引口座の開設等、有価証券またはサービスの申込みの受付のため
  4. お客さまご本人であることまたはご本人の代理人であることを確認するため
  5. お客さまに対し、取引結果、残高などの報告を行うため
  6. お客さまとの取引に関する事務を行うため
  7. お客さまにご利用していただく各種サービスを提供するため
  8. イベントやセミナーの案内、各種情報の提供を行うため
  9. お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
  10. 市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの向上・研究開発のため
  11. 各種お問い合わせ・お取引に関するご連絡等への回答・応対のために通話内容を正確に把握するため
  12. 従業員等の採用・雇用等に関する業務の運営・管理のため
  13. その他、お客さまとの取引を適切かつ円滑に履行するため
  14. 前各号の個人情報の利用目的に関わらず、個人番号は、「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務」及び「金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務」に限り利用いたします。

2.個人情報の主な取得元について

  当社が取得する個人情報の取得元は以下のようなものがあります。

  1. 口座開設申込書や実施するアンケート等に、お客様に直接、記入していただいた情報
  2. 会社四季報、役員四季報など市販の書籍に掲載された情報や、新聞やインターネットで公表された情報
  3. 商品やサービスの提供を通じて、お客様からお聞きした情報(当社ご縁の窓口へのお客様からの電話通話につきましては、お客様対応の正確さとサービス向上を目的として、通話録音を行っております。)

3.個人情報の第三者提供について

  当社では、個人情報保護法の法令に定めのある場合を除き、個人情報をあらかじめご本人の同意を得ることなく、第三者に提供いたしません。ただし、あらかじめご本人の同意を得ることなく第三者提供の可能性を含めた個人情報を取得する場合は、都度同意の意思を確認させていただきます。それには次のような事項が該当します。

  • 当社と共同セミナーを行った事業者に対し、その場で取得した参加者のお名前、住所、メールアドレス、連絡先等の提供。

4.外部委託をしている主な業務

  当社では、利用目的の達成に必要な範囲内において、他の事業者へ個人情報の取扱の一部、または全部を委託することがございます。その場合は、当該第三者について委託された個人情報等の安全管理が図られるように必要かつ適切な監督を行います。 当社は業務の一部を外部委託しております。また、当社が個人情報を外部委託先に取り扱わせている業務には以下のようなものがあります。

  • お客様にお送りするための書面の印刷もしくは発送業務
  • 法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務
  • 情報システムの運用・保守に関する業務
  • 業務に関する帳簿書類を保管する業務

5.機微(センシティブ)情報の取扱い

  お客さまの政治的見解、信教(宗教、思想および信条をいう。)、労働組合への加盟、人種および民族、門地および本籍地、保健医療および性生活、ならびに犯罪歴に関する非公開情報(「機微(センシティブ)情報」という。)については、「金融分野における個人情報保護に関するガイドライン(平成16 年金融庁告示第67 号)」に掲げる場合を除き、取得、利用または第三者への提供を行いません。

6.利用目的の変更

  個人情報等の利用目的の変更は、変更前の利用目的と相当の関連を有すると合理的に認められる範囲内で行い、変更した場合には、変更された利用目的についてお客さまに通知し、または公表します。

7.個人データの正確性の確保

  お客さまの個人データは、利用目的の達成に必要な範囲において正確かつ最新の内容に保つよう努めます。

8.保有個人データの利用目的

  保有個人データの利用目的は、上記「1.個人情報等の利用目的」と同様とします。

保有個人データの開示等のご請求手続き

  個人情報等の保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドラインおよび認定個人情報保護団体の指針ならびにプライバシーポリシーに基づく、保有個人データの開示、訂正、追加、削除または利用停止(以下、「開示等」という。)のご請求手続きについては次の通りです。

ご請求窓口

〒102-0082
東京都千代田区一番町29-2
さわかみ投信株式会社 ご縁の窓口

ご請求にあたり提出いただく書類

  1. 当社所定の依頼書(上記の窓口までご請求ください。)
    保有個人データ開示依頼書、保有個人データ訂正等依頼書、または保有個人データ利用停止依頼書
  2. 本人確認のための書類(運転免許証や住民票の写し等)
代理人による開示等の請求の場合には、代理権のある旨を証する書類および代理人の本人確認のための書類をご提出ください。

開示にかかる手数料

  請求手続時に当社所定の手数料をお支払いいただきます。

ご請求への回答方法

  原則としてご本人宛にご登録住所まで書面にて回答いたします。代理人によるご請求の場合であっても、ご本人に直接回答する場合がございます。また、開示等のご請求の全部または一部について応じることができない場合については、応じることができない旨およびその理由を通知いたします。
  なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。

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